Startdata
Sociale media
Informatie

Toezicht en handhaving door AFM en DNB - alleen nog als incompany

Toezicht en handhaving door AFM en DNB - alleen nog als incompany Middagcursus

Deze middagcursus Toezicht en handhaving door AFM en DNB geeft u de belangrijkste aandachtspunten en handvatten om adequaat met de handhavende kant van de toezichthouder om te gaan.

Inhoud

Aanleiding

De toezichthouders van de financiële markten zijn actief, ook als het gaat om het opleggen van boetes en andere maatregelen. Dit raakt iedereen - direct of indirect - die zich op dit terrein begeeft. Het is daarom belangrijk om geïnformeerd en voorbereid te zijn:
  • ten aanzien van de onderzoeksmogelijkheden die de toezichthouders hebben
  • welke handhavingsmaatregelen zij kunnen treffen en
  • hoe de verdere procesgang verloopt (indien u hiermee geconfronteerd wordt)

Deze cursus geeft u de belangrijkste aandachtspunten en handvatten om adequaat met de handhavende kant van de toezichthouder om te gaan.

Inhoud en resultaat

De cursus behandelt onder meer de volgende onderwerpen:
  • Taken van de AFM en DNB
  • Onderzoeksbevoegdheden
  • Handhavingsmaatregelen
  • Procederen tegen de AFM en DNB
  • Bijzondere onderwerpen, zoals maatregelen tegen feitelijk leidinggevenden, bijzondere bevoegdheden van de AFM (op grond van Wet handhaving consumentenbescherming).

De cursus beoogt te bereiken dat de cursisten inzicht krijgen in de handhaving door de toezichthouder en voldoende kennis opdoen in geval een confrontatie met de toezichthouder zich voordoet. Er wordt gewerkt met voorbeelden en casussen.

Doelgroep

De cursus is met name geschikt voor:
  • juristen en compliance officers werkzaam bij financiële instellingen
  • advocaten die zich op het gebied van het financieel toezicht begeven of overwegen dat te gaan doen
  • andere geïnteresseerde juristen en compliance officers

Leerdoelen

Taken van de toezichthouders
  • Welke taak heeft DNB?
  • Welke taak heeft de AFM?

Onderzoeksbevoegdheden
  • Wat zijn de voorwaarden voor de toezichthouders om onderzoek te verrichten?
  • Welke mogelijkheden hebben de toezichthouders om onderzoek ter plaatse te verrichten?
  • Welke mogelijkheden zijn er voor de toezichthouders om informatie te krijgen?
  • En niet onbelangrijk: in hoeverre moet u hieraan meewerken?

Handhavingsmaatregelen
  • Welke handhavingsmaatregelen kunnen de AFM en DNB treffen? Alle maatregelen zullen worden besproken.
  • Welke rol speelt het handhavingsbeleid dat de AFM en DNB hebben opgesteld?
  • Welke rol spelen de algemene beginselen van behoorlijk bestuur?

    Procederen tegen de AFM en DNB

    • Wie kunnen er procederen tegen maatregelen van de toezichthouders?
    • Hoe ziet de procedure eruit als u geconfronteerd wordt met maatregelen van de toezichthouders?

    Bijzondere onderwerpen
    • Wanneer kunnen er maatregelen worden opgelegd tegen de feitelijk leidinggevenden?
    • Welke bevoegdheden heeft de AFM buiten de Wet op het financieel toezicht?

    Prijs

    Prijs op aanvraag

    Planning

    Er zijn momenteel geen data ingepland. Als u nu inschrijft, dan houden wij u op de hoogte.
    Inschrijven
    Contact
    Voor meer informatie kunt u contact opnemen met Berghauser Pont Academy via telefoon: (020) 637 5000 of e-mailadres: academy@berghauserpont.nl.